4 董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程    
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)     

合理設(shè)置各專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和匯報(bào)關(guān)系，提高專業(yè)委員會(huì)工作效率，輔助董事會(huì)工作；    
   
確保各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)    
   
專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)或越權(quán)管理，可能導(dǎo)致決策不當(dāng)或無效決策，影響專業(yè)委員會(huì)和董事會(huì)的工作效率；    
    
專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批、專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批、專業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核。目前，股份公司下設(shè)專業(yè)委員會(huì)有三個(gè)：戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批
1.1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立   
由董事根據(jù)董事會(huì)自身職責(zé)的需要，提出設(shè)立專業(yè)委會(huì)會(huì)的議案，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式進(jìn)行審議。如果審議通過則提交股東大會(huì)審議，如果審議未通過，則由董事會(huì)董事重新提出設(shè)立專業(yè)委員會(huì)的議案。    
1.2 董事會(huì)選舉產(chǎn)生專業(yè)委員會(huì)委員    
根據(jù)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，均為三年。戰(zhàn)略與決策委員會(huì)委員由五名董事組成，其中董事長為當(dāng)然委員，并擔(dān)任主任委員，其他委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生；審計(jì)委員會(huì)由四名董事組成，委員會(huì)委員由董事長提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，且至少有一名具備適當(dāng)專業(yè)資格或者具備相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長的獨(dú)立董事，主任委員由獨(dú)立董事?lián)�任；人事與薪酬委員會(huì)由五名董事組成，委員會(huì)委員由董事長提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，主任委員由獨(dú)立董事?lián)�任�?#8194;   
1.3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換   
董事會(huì)工作流程”。二是委員不適宜擔(dān)任該專業(yè)委員會(huì)工作，由董事會(huì)參照1.2條款重新調(diào)整專業(yè)委員會(huì)人員組成。 1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換有兩種情況，一是如果委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，則自動(dòng)失去委員資格，其操作程序詳見“第二章    

2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批
2.1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定     
董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《中國建筑股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。各專業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)權(quán)限請(qǐng)參閱各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則。    
2.2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批     
董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以修訂各專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)定的形式來加以確定。先由董事會(huì)董事提出擬修訂專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的議案，然后由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議，并確定董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限。    

3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批     
根據(jù)《公司章程》及專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)協(xié)助董事會(huì)工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。經(jīng)理層應(yīng)支持專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作。一般匯報(bào)關(guān)系如下：    
3.1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案準(zhǔn)備     
對(duì)于需經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議的事項(xiàng)，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草議案，并由經(jīng)理層會(huì)議審議通過。    
3.2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備     
相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由專業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公室匯總，并征詢各位委員意見。如果同意，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)擬定專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知，由專業(yè)委員會(huì)主任委員簽發(fā)后，于會(huì)議召開前5日通知各位委員。    
3.3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案審議     
專業(yè)委員會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)委員簽字確認(rèn)。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書保管保存，保存期為10年。專業(yè)委員會(huì)審議通過的會(huì)議議案及表決結(jié)果，以書面形式向董事會(huì)匯報(bào)。    
3.4 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施     
議案審議通過后，由專業(yè)委員會(huì)按照《公司章程》規(guī)定，確定是否提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。如果無需提交董事會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過后，方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議通過，則根據(jù)董事會(huì)的意見，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。    

4 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核     
4.1 根據(jù)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的要求，專業(yè)委員會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)撰寫決議執(zhí)行結(jié)果，由專業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總     
4.2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果的審核    
董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況匯總后，由專業(yè)委員會(huì)主任委員組織召開專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)備案。    

五、相關(guān)制度目錄    
1 《公司法》    
2 《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》    
3 《中國建筑股份有限公司章程》   
4 《中國建筑股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》    
5 《中國建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》    
6 《中國建筑股份有限公司戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則》     
7 《中國建筑股份有限公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》   
8 《中國建筑股份有限公司人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》    

六、主要控制點(diǎn)    
1 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批     
2 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批     
3 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議的確定與審批 3    
4 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的監(jiān)督與審核     

七、檢查資料    
1 董事會(huì)相關(guān)決議     
2 經(jīng)理層相關(guān)決議
3 股東大會(huì)相關(guān)決議      
4 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議提案      
5 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知      
6 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄      
7 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議      
8 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告 
    

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）     

5 經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程    
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)     

確保經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)的決策及工作程序符合國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；    
   
提高經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)的決策效率、提升決策水平、改善決策質(zhì)量；    
   
為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供強(qiáng)有力的支持。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)    
  
經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策和工作程序不合法、合規(guī)或違反股份公司的規(guī)章制度，可能導(dǎo)致外部處罰和法律風(fēng)險(xiǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；    
  
經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策效率低下，可能造成商機(jī)的喪失，影響企業(yè)經(jīng)營效率；    
  
經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)決策質(zhì)量低下可能會(huì)給企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成障礙。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作相關(guān)的流程，主要包括經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立、經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換、經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系等�？偨�(jīng)理下設(shè)的6個(gè)專業(yè)委員會(huì)包括：預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，投資管理委員會(huì)，規(guī)劃與改革委員會(huì)，海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)，安全與環(huán)境委員會(huì)，科技發(fā)展委員會(huì)。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 經(jīng)理層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立 
1.1 經(jīng)理    
層下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)(以下簡稱“委員會(huì)”)是股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的決策咨詢機(jī)構(gòu)，其根據(jù)總經(jīng)理工作以及股份公司戰(zhàn)略發(fā)展、政策支持的需要由總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決定委員會(huì)的設(shè)立，明確該專業(yè)委員會(huì)的工作職責(zé)權(quán)限，以會(huì)議紀(jì)要的形式發(fā)布執(zhí)行。    
2 經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換    
專業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換，由實(shí)施該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主導(dǎo)部門提議，上報(bào)分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理審核;或由主管該項(xiàng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、總經(jīng)理提議，經(jīng)總經(jīng)理常委會(huì)討論確定，以會(huì)議紀(jì)要形式下發(fā)執(zhí)行。    
3 經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系    
3.1 各委員會(huì)分別根據(jù)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)授權(quán)，對(duì)需提交總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決策的相關(guān)提案進(jìn)行審議，分別在預(yù)算、經(jīng)營業(yè)績考核、風(fēng)險(xiǎn)管理；投資體系建設(shè)、投資項(xiàng)目實(shí)施；戰(zhàn)略規(guī)劃編制與實(shí)施、重大改革方案的制定與實(shí)施；海外投資、海外機(jī)構(gòu)設(shè)立、海外市場(chǎng)布局、海外重大工程項(xiàng)目的承接；安全與環(huán)境體系建設(shè)和安全與環(huán)境重大問題；科技進(jìn)步體系建設(shè)和科技創(chuàng)新活動(dòng)開展等方面提供專業(yè)咨詢，提出決策建議意見。    
3.2議事規(guī)則及工作程序    
3.2.1委員會(huì)實(shí)行不定期會(huì)議制度，會(huì)議由主任委員主持或經(jīng)主任委員授權(quán)由副主任委員主持，會(huì)議在總經(jīng)理提議或主任委員提議或業(yè)務(wù)主管部門按規(guī)定決策程序有提案需提請(qǐng)委員會(huì)審議的情況下組織召開。    
3.2.2會(huì)議由經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核并補(bǔ)充必要資料后形成《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》上報(bào)所涉及到的經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)；經(jīng)理層下設(shè)專業(yè)委員會(huì)以會(huì)議的方式對(duì)《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》進(jìn)行審議，經(jīng)委員會(huì)委員投票表決形成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議意見后，向總經(jīng)理常務(wù)會(huì) 有關(guān)職能部門、事業(yè)部、業(yè)務(wù)部、子企業(yè)向業(yè)務(wù)主管部門提出需要上會(huì)審議的關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告審議結(jié)果。    
3.2.3 委員會(huì)     
會(huì)議可采取“分別審閱、集中討論”或“集中審議、集中討論”的方式，委員應(yīng)對(duì)會(huì)議議案分別提出意見，并經(jīng)充分討論最終形成委員會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議。    
3.2.4 表決方式     
委員會(huì)會(huì)議表決方式為投票表決，每一名委員有一票的表決權(quán)，會(huì)議做出的結(jié)論性意見，須經(jīng)全體委員的半數(shù)以上通過。出席會(huì)議的委員投票時(shí)，對(duì)同意意見可附帶條件，對(duì)否定意見應(yīng)寫明原因。    
3.2.5 表決結(jié)果     
委員會(huì)會(huì)議最終形成書面形式的結(jié)論性意見，包括三種：通過提案；暫不通過提案，須進(jìn)一步論證；不通過提案。對(duì)每種結(jié)論意見的形成都要有書面說明，并應(yīng)向提案單位做出解釋。    
3.3 會(huì)議     
記錄與保密規(guī)定    
3.3.1 出席會(huì)議的委員在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄由委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理并按規(guī)定保存。    
3.3.2 出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自泄露有關(guān)信息。    

五、相關(guān)制度目錄    
1 《中國建筑股份有限公司章程》    
2 《中國建筑股份有限公司預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則》    
3 《中國建筑股份有限公司投資管理委員會(huì)工作規(guī)則》    
4 《中國建筑股份有限公司規(guī)劃與改革委員會(huì)工作規(guī)則》    
5 《中國建筑股份有限公司海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)工作規(guī)則》    
6 《中國建筑股份有限公司安全與環(huán)境委員會(huì)工作規(guī)則》    
7 《中國建筑股份有限公司科技發(fā)展委員會(huì)工作規(guī)則》    

六、主要控制點(diǎn)    
1 專業(yè)委員會(huì)設(shè)立的審批    
2 委員任免的申請(qǐng)與審批    
3 委員會(huì)的職責(zé)設(shè)置    
4 委員會(huì)的決策、表決程序    
5 委員會(huì)會(huì)議記錄與會(huì)議內(nèi)容保密    

七、檢查資料    
1 專業(yè)委員會(huì)設(shè)立的批準(zhǔn)文件（會(huì)議紀(jì)要）    
2 專業(yè)委員會(huì)委員任免的申請(qǐng)與審批文件    
3 關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告和《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》    
4 各委員表決意見表    
5 委員會(huì)會(huì)議記錄